合规扣罚

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  2026年券商营业部理财顾问考核模板：AUM净增阶梯提成与适当性错配扣罚双轨表单

  证券营业部理财顾问考核正步入“增长与合规硬咬合”的新阶段。监管对投资者适当性管理和销售过程双录的检查频次明显增加，现场及非现场抽查覆盖范围不断扩大，单纯追求AUM规模的考核方案已无…

  1小时前

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