合规展业

线上投顾业务在证券经纪板块的占比持续攀升，AUM保有量已经自然成为衡量投顾产能的核心指标。以保有规模为导向的计件提成，能够在短期内快速拉动资产净流入和产品组合销售，但在实际执行中，…

证券营业部向财富管理转型的过程中，多数机构将AUM净增包干作为财富顾问的核心考核指标，希望用更直接的激励方式快速做大客户资产规模。包干制激励有效，但也带来了新问题：当绩效考核几乎只…